风险控制
风险控制
投资业务管理制度 2018-09-27 22:59:15  

风险管理委员会负责对基金运作和基金经理提交的投资组合方案进行风险评估,并定期对基金每个阶段的业绩作出评价;同时,基金经理须定期向投资决策委员会提交投资检讨报告,总结成败得失,促进投资管理水平不断提高。

    第十六条 公司投资管理部建立金融创新、产品开发的标准流程并设置相应的控制制度。公司应在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提下周密考虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等,严格控制新品种、新业务的法律风险和运行风险。

    第十七条  公司法律事务部建立防范员工道德风险的有关制度。包括重要岗位员工签订保证为投资者谋取最大利益的自律声明书等、建立重要岗位的轮岗制度、强制休假制度、交叉检查制度、随机抽查制度。

    第十八条 公司投资管理部建立投资交易行为禁止制度。包括交易室的门禁制度、交易室信息处理禁止制度、基金经理投资行为禁止制度和交易员交易行为禁止制度等。

第六章   附则

    第十九条  本制度由法律事务部负责制定、修订与解释。

    第二十条  制度自总经理签批日起实施。