风险控制
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私募基金托管人遴选制度 2018-09-27 22:59:41  

部门:法律事务部                      编号: FW-005

页数:  5                              修订: 2018年7月 

                                                                              

 

第一章 总则

第一条 为进一步完善黑龙江国裕投资管理有限公司(以下简称“公司”)托管人遴选,充分保障基金投资安全,完善公司合规运作机制,根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《私募投资基金信息披露管理办法》等法律法规及相关自律规则,制定本办法。

第二条 公司财务部统一负责公司各基金所需的托管人选择、聘用、管理和评价工作。

 

第二章 资格审查

第三条 托管人参与公司私募基金业务托管人遴选应遵循“合规经营、诚实守信、勤勉尽责、平等自愿、有偿服务、公平竞争”的原则。

第四条 参与公司私募基金托管人遴选的托管机构必须同时具备以下条件:

(一) 有负责托管业务的专门部门或机构;

(二) 有充足的熟悉托管业务的专职人员;

(三) 具备保管托管财产的条件;

(四) 有营业需要的固定场所和软硬件设施;

(五) 有完备的托管业务系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统等;

(六) 具备保管财产、会计核算、资产估值、资金清算、投资监督能力及相应的应用系统;

(七) 建立相应的托管业务管理制度和健全的风险控制体系,包括托管业务管理指引、内部稽核监控制度、风险控制制度、岗位职责与操作规程、从业人员行为规范等;

(八) 法律法规规定的其他条件。

第五条 对于不同的托管产品,公司可要求托管人承担下述全部或部分职责:

(一) 开立托管账户;

(二) 妥善保管托管财产;

(三) 执行资金划拨指令,办理托管财产的清算及交割事宜;

(四) 对托管财产的资产、负债等会计要素进行确认、计量,复核受托人或管理人计算的托管财产财务数据;

(五) 对托管财产的资金使用情况进行监督;

(六) 提供托管财产的相关托管信息;

(七) 提供与托管财产相关的增值服务;

(八) 保管托管业务活动的记录、账册、报表等相关资料;

(九) 法律法规规定和合同约定的其他托管服务。

第六条 对于历史上出现过下述行为的托管人,公司遴选时应尽量回避:

(一) 将托管财产与托管银行自有财产混同保管;

(二) 将不同的托管财产混同保管;

(三) 侵占、挪用托管财产;

(四) 进行不正当竞争;

(五) 非法利用内部信息谋取不正当利益;

(六) 法律法规和合同禁止的其他行为。

 

第三章  托管人的遴选

第七条 财务部应根据投资人沟通情况、基金合同等内容,确定是否进行私募基金托管,并报公司主管领导审核确认。

第八条 如基金无需进行托管,则财务部应配合运营合规岗出具《无托管协议》并在基金合同中增加“建立保障私募基金财产安全的制度措施”、“建立纠纷解决机制”等有关保障条款。

第九条 如基金确需进行托管,财务部应协同投资部在参与遴选,且符合本制度第三条、第四条、第五条及第六条的托管机构中,进行遴选。

第十条 托管人遴选原则为,优选具有价格优势及较高托管规模的合格托管机构。

第十一条 初步选定托管人后,应由财务部发起审批流程,流程中应详细写明托管人遴选过程、遴选维度及依据、以及遴选结果,最终由公司总经理审批确认。

 

第四章  使用后评价

第十二条 对于托管机构的托管服务,财务部应就托管机构服务的合规运作、工作效率、工作配合度等方面进行评价,并征询投资部评价意见。

第十三条 财务部应在每年12月底之前,完成对各托管机构的评价,并作为下一年度选择托管机构的重要参考。评价结果由财务部负责人签字确认并妥善存档。

 

第五章  执行及解释

第十四条 本制度由法律事务部负责制定、修订与解释。

第十五条 制度自总经理签批日起实施。