风险控制
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私募基金财产分离制度 2018-09-27 23:00:49  

部门:法律事务部                      编号: FW-003

页数:  1                              修订: 2018年7月 

                                                                 

第一条 为了规范公司基金资产运作,根据《证券投资基金法》私募基金监督管理暂行办法私募基金内部控制指引》法律、行政法规的规定,制定本制度。

第二条 本办法适用于本公司管理的基金。

第三条 公司管理的基金遵循独立建账、独立核算、财产分离的原则。私募基金财产与公司固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行独立运作,分别核算,确保不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录岗位职责业务流程等方面相互独立。

第四条 公司管理的各基金投资决策应严格按照合伙协议或章程约定及各自内部制度要求,履行完整的决策程序并留存相关决策流程文件,确保基金投资决策保持独立。

第五条 公司管理的各基金应建立独立账户,保持公司与基金之间、各基金之间的财务隔离,严禁违规使用资金。

第六条  公司管理的各基金在资金出款流程中,严格按照资金出款审批流程,验证资金用途真实性、合理性和合规性,根据银行托管协议中投资出款规定办理出款手续。

第七条  公司在各部门业务规章制度中建立科学的岗位分离制度,在各岗位人员明确的授权基础上实行责任分离制度,严格禁止越权、无权代理等行为。

第八条  公司内审部门定期或不定期检查和评价各项工作制度的执行情况,对制度的合理性和有效性进行评估,及时发现问题,提出改进意见。

第九条  本制度由法律事务部负责制定、修订与解释。

第十条  制度自总经理签批日起实施。